公司治理

在恪遵各地法規及落實誠信經營的前提下，持續提升營運風險/機會之評估及應對，優化外部溝通管道，建立便利、迅速、準確且安全的資訊網，進行有效的利害關係人溝通與議合，培養企業永續發展應具備的核心素質與態度。

公司誠信經營專(兼)職單位工作計畫及職掌

本公司由公司治理主管偕同財務行政部與總經理室為推動誠信經營之專責單位，主要掌理：

一、協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，並配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。

二、訂定防範不誠信行為方案與程序。

三、對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置監督機制。

四、誠信政策宣導訓練之推動及協調。

五、規劃檢舉制度，確保執行之有效性。

六、協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形，做成報告。

定期(至少一年一次)向董事會報告：114年第6次董事會(114年12月24日)報告114年度執行情形。

履行誠信經營政策具體作法

一、訂定誠信經營政策及方案

• 本公司訂定「誠信經營守則」，並經 111 年 5 月 12 日董事會通過，該守則以利董事會、經理人及員工有所遵循。另制訂有「道德行為準則」，並於公司網站揭示以上規章。
• 本公司就防範較高不誠信行為風險之營業活動已訂定「誠信經營作業程序及行為指南」、「關係人、特定公司及集團企業交易作業程序」、「個人資料保護管理辦法」等，要求員工必須詳加瞭解業務相關的法令，並做出正確的商業與道德判斷。道德與法規遵循上亦扮演重要的角色。

二、當年度落實誠信經營執行情形

• 本公司依照「供應商行準則」，對於往來客戶及供應商進行徵信及評估，檢視其過往之營運活動以了解是否可能存有不誠信行為之風險；與本公司合作的重要客戶或供應商，於合作契約中除明訂雙方權利義務外，亦會列入應遵守誠信行為條款，若經發現業務往來或合作對象有不誠信行為，應立即停止與其商業往來，並將其列為拒絕往來對象； 114 年關鍵供應商簽署「供應商行為準則｣，簽署率達80%以上，承諾落實誠信經營。
• 本公司於每月以 e-mail 方式通知所有董事及內部人股票封閉期，規範不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財報公告前十五日之封閉期間交易股票。
• 本公司於 114 年 5 月 28 日股東常會全面改選董事及獨立董事，全體七席董事皆已簽屬「未有違反誠信原則行為聲明書」，並簽署收到公司轉送之董事法規宣導手冊。
• 114 年 6 月 24 日舉辦誠信經營與內線交易法律實務等有關法規誠信經營宣導，所有在職人員皆已完成閱讀相關內容，完成率100%。
• 於新人教育訓導系統增加企業誠信經營與防制內線交易法律實務等相關誠信法規宣導。
• 114 年 11 月 5 日邀請萬國法律事務所黃正欣律師主講「永續報告書審閱及法律責任暨內線交易防治」講座，課程時數 3 小時，公司董事、經理人及同仁共 11 人參加。
• 本公司定期推出內部訓練課程及外部教育訓練，讓員工了解內部規章或最新及相關的法令規範，以強化員工對於遵循誠信經營規範的堅定承諾。
• 訂有「道德行為準則」，本公司人員在企業經營及執行業務時，應遵循道德規範，應以客觀及有效率的方式處理公務，且不得以其在公司擔任之職務而使得其自身、親屬及朋友獲致不當利益。
  114 年並無接獲檢舉或申訴不誠信、違反道德行為及之任何貪腐、賄賂行為之案件。
• 本公司於「董事會議事規則」中規定，董事對於會議事項，與其自身或其代表之法人有利害關係者，應於當次董事會說明其利害關係之重要內容，如有害於公司利益之虞時，不得加入討論及表決，且討論及表決時應予迴避，並不得代理其他董事行使其表決權。114 年需董事利益迴避之相關議案，董事皆以利益迴避。

三、公司檢舉制度之運作情形

• 本公司網站設有針對廠商、客戶及同仁之溝通管道；內部訂有檢舉制度，建立並公告檢舉信箱、專線供公司內部人員使用。
• 受理檢舉事項調查作業流程：由專人負責檢舉案件受理、調查過程、調查結果及相關文件製作之紀錄與保存。
  114 年未有接獲檢舉或申訴不誠信、違反道德行為及任何貪腐、賄賂行為之案件。
• 檢舉人身分及檢舉內容保密，以達保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置之措施。

四、加強資訊揭露

本公司已訂定「誠信經營守則」，不定時檢討實施成效，並揭露於公司網站及年報，可透過公開資訊觀測站查詢及本公司網站查詢。